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资产管理

东方财富证券优财混合类1号集合资产管理计划?#24471;?#20070;

特别提示:

本?#24471;?#20070;依据《关于规范金融机构资产管理业务的指?#23478;?#35265;》(以下简称《指?#23478;?#35265;)、《证券期货经营机?#39038;?#21215;资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券期货经营机?#39038;?#21215;资产管理计划运作管理规定》(以下简称《运作管理规定》)、《东方财富证券优财混合类1号集合资产管理计划管理合同》(以下简称《管理合同》)及其他有关规定制作,管理人保证本?#24471;?#20070;的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。

委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本?#24471;?#20070;和《管理合同》全文,?#31169;?#30456;关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产,但不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。

投资者签订《管理合同》且合同生效后,投资者即为《管理合同》的委托人,其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本?#24471;?#20070;的承认和接受。委托?#31169;?#25353;照《指?#23478;?#35265;》、《管理办法》、《运作管理规定》、《管理合同》、本?#24471;?#20070;及有关规定享有权利、承担义务。

 

 

名称

东方财富证券优财混合类1号集合资产管理计划

类型

混合类集合资产管理计划

管理

期限

本集合计划管理期限为自本计划成立之日起10年。

募集

期间

本集合计划自份额发售之日起60日内完成集合计划的初始募集活动,具体时间见有关公告。管理人可以根据实际情况提前结束初始募集期。

封闭期

本集合计划除开放期外均为封闭期,原则上封闭期内?#35805;?#29702;参与、退出业务。

开放期

本计划成立后,每周二、周四交易日,为本计划的开放期。在开放期内,委托人可以申请退出,也可以依法参与本计划。

份额

面值

人民币1.00元。

最低

金额

单个委托人首次参与的最低金额为人民币40万元。对于已经是本计划的持有人,其追加参与资金金额最低为人民币1元;将红利再投资本计划的份额不受上述限制。

投资范围、投资比例及投资限制

1、投资范围

(1)权益类资产:包括在国务院同意设立的交易场所交易的上市公司股票(不含新三板)、存托凭证;中国证监会?#24066;?#20197;跨境互联互通?#38382;?#20132;易的境外交易所上市的股票(含沪港通、深港通、沪伦通以及中国证监会?#24066;?#35777;券公司资产管理计划投资的其他跨境互联互通?#38382;?#20132;易的股票);以股票投资为主的公募基金;混合类公募基金。

(2)固收类资产:包括在国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公?#22987;?#20540;和完善流动机制的债券、债券正回购、债券逆回购、中央银行票据、交易所?#36951;?#20132;易的资产支持证券、短期融资券、中期票据、非金融企业债务融资工具(含短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持票据等),以及货币市场基金、同业存单、银行存款;还可以投资于以固定收益投资为主的公募基金,以及公募分级基金的优先级份额。

(3)商品及金融衍生品类资产:在国务院同意设立的交易场所交易的国债期货、指数期货、商品期货、股票和ETF期货、商品期权、股票期权、指数期权合约;还可以投资于以商品及金融衍生品投资为主的公募基金;还可投资于银行间利率互换等衍生金融工具。

若本集合计划成立后出?#20013;?#30340;投资品种,或者管理人根据市场情况认为需要变更本集合计划投资范围或投资比例的,管理人应当以维护委托人利益为前提,提前向委托人公告,并保持有异议委托人退出的权利,与托管人协商同意后变更本集合计划的投资范围或投资比例,并报中国证券投资基金业协会备案,同时报告管理人住所地中国证监会派出机构。变更将按照本合同规定的程序办理。                

2、集合计划投资组合比例:

(1)投资于权益类资产投资资金占集合计划总资产的比例不超过80%;

(2)投资于固定收益类资产占集合计划总资产的比例不超过80%;

(3)投资于商品及金融衍生品类资产的持仓合约价值占本计划总资产的比例不超过80%,?#24050;?#29983;品账户权益不超过资产管理计划总资产20%;

(4)本计划的总资产占净资产的比例不超过200%;

(5)开放退出期内,资产组合中7个工作日可变现资产的价值,不低于该计划资产净值的10%。

本集合计划的建仓期为自本计划成立之日起6个月,管理人在建仓期内以现金管理为目的,投资于银行活期存款、货币市场基金的比例可能出现超出上述投资比例的情形。建仓期结束,本计划的资产组合应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和合同约定的投向和比例。

因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者本合同约定的投资比例的,管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者?#25351;?#20132;易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在前述约定时间内完成调整的,管理人应当及时向管理人住所地中国证监会派出机构和基金业协会报告。

其他投资限制参见本合同“第十七章 投资限制和禁止行为”。

投资

策略

本计划的投资策略见管理合同“第十五章 投资理念与投资策略”。

集合计划分级

本集合计划不设置分级

风险收益特征

本集合计划的产品风险等级为R4 ,仅适合向风险承受能力为C4及高于C4的合格投资者推介。委托人承诺并确认自身风险承受能力符合本集合计划的要求,自愿承担参与本集合计划投资所产生的全部风险。

预警和?#39038;?/p>

本计划不设置预警线和?#39038;?#32447;

适合推广对象

本集合计划的产品风险等级为R4 ,仅适合向风险承受能力为C4及高于C4的合格投资者推广。委托人承诺并确认自身风险承受能力符合本集合计划的要求,自愿承担参与本集合计划投资所产生的全部风险。

合格投资者指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额(金额按照《指?#23478;?#35265;》等相关法律法规要求?#33539;ǎ?#19988;符合下列条件的自然人、法人或其他组织:   

(一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;

(二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;

(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;

(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;

(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。

管理人

西藏东方财富证券股份有限公司

托管人

海通证券股份有限公司

投资

顾问

 

委托人

的权利

和义务

1、委托人的权利

(1)取得集合计划收益;

(2)通过管理人网站查询等方式知悉有关集合计划运作的信息,包括资产配置、投资比例、损益状况等;

(3)按照本合同及?#24471;?#20070;的约定,参与和退出集合计划;

(4)按持有份额取得集合计划清算后的剩余资产;

(5)因管理人、托管人过错导致合法权益受到损害的,有权得到赔偿;

(6)法律法规、中国证监会的有关规定和本合同及?#24471;?#20070;约定的其他权利。

2、委托人的义务

(1)委托人应认真阅读本合同及?#24471;?#20070;,保证以真实身份参与集合计划,并承诺委托资金的来源及用途合法,向管理人或代理销售推介机构如实提供财务状况及投资意愿等基本情况;不得非法汇集他人资金参与本计划,法人或者依法成立的其他组织,不得使用贷款、发行债券等筹集的资金参与集合计划,对于符合监管规定的资产管理产品参与本计划的,应当向管理人或代理销售推介机?#22266;?#20379;合法筹集资金的证明文件;委托人应积极配合管理人或销售机构对委托人、实际投资者(如有)及最终资金来源的审查。

(2)及时、全面、准确地向管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况,保守商业秘密,不得泄露资产投资计划、投资意向等;在向管理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更?#20445;?#24212;当在2个工作日内书面通知管理人、托管人。

(3)按照本合同及?#24471;?#20070;约定缴纳委托资金,承担本合同约定的管理费(包括固定管理费和业绩报酬)、托管费?#25512;?#20182;费用;

(4)按照本合同及?#24471;?#20070;约定承担集合计划的投资风险和损失;

(5)不得违规转让其所拥有的集合计划份额;

(6)委托人应当以自己的名义开立资金账户,办理指定手续,用于办理委托划款、红利款项、退出款项以及清算款项的收取。并承诺在本合同?#34892;?#26399;内,不得撤销该账户,并?#21672;票?#31649;账户资料;

(7)法律法规、中国证监会的有关规定和本合同及?#24471;?#20070;约定的其他义务。

代理推广机构

西藏东方财富证券股份有限公司及其他符合条件的推广机构

 

 

 

 

 

 

 

办理

时间

(1)初始募集期参与

在初始募集期内,投资者在工作日内可以参与本计划。

(2)存续期参与

存续期间投资者可在开放期办理参与事宜,管理人有权设置开放期安排委托人参与本计划。

办理

场所

推广机构指定营业网点。

参与费

(1)参与费率

认购费:初始募集期参与集合计划的参与费率为1%;

申购费:开放期参与集合计划的参与费率为1%。

本计划的参与费采取前端收取模式。

(2)参与份额的计算方法:

参与本计划的参与费用价外收取,收费模式为前端收费模式(即参与集合计划时缴纳)。委托人的参与金额包括参与费用和净参与金额。参与金额在初始募集期间形成的利息归委托人所有,具体份额以注册与过户登记人的记录为准。参与份额的计算方式如下:

净参与金额=参与金额÷(1+参与费率)

参与费用=参与金额-净参与金额

1)初始募集期参与份额的计算:

参与份额=(净参与金额+参与金额在初始募集期内产生的利息)/集合计划份额面值。

2)存续期参与份额的计算:

参与份额=净参与金额/参与申请日份额单位净值。

参与费用以人民?#20197;?#20026;单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;参与金额在初始募集期内产生的利息按银行活期存款利率计算;参与份数保留小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的误差计入本集合计划资产损益。

委托人多笔参与?#20445;?#25353;上述公式进行逐笔计算。

参与资金利息

委托人的参与资金在初始募集期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有。

 

 

 

集合计划的退

办理

时间

本计划成立后,每周二、周四交易日,为本计划的开放期。在开放期内,委托人可以申请办理退出。

办理

场所

推广机构指定营业网点。

退出

限制

    本集合计划委托人参与的份额可在开放期申请办理退出,其他退出限制参照本集合计划资产管理合同的约定。

退出金额及赎回费的计算

 

(1)退出费用

     本集合计划不收取赎回费。

(2)退出金额的计算方法

可退出金额=退出份额×T日集合计划份额净值-管理人业绩报酬

退出费用=可退出金额×退出费率

退出净额=退出金额-退出费用

退出费用以人民?#20197;?#20026;单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;退出净额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的误差计入本集合计划资产损益。

委托人多笔退出?#20445;?#25353;上述公式进行逐笔计算。

 

 

 

管理人自有

资金参与

(一)管理人自有资金参与情况

在满足《关于规范金融机构资产管理业务的指?#23478;?#35265;》、《证券期货经营机?#39038;?#21215;资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机?#39038;?#21215;资产管理计划运作管理规定》和本合同以及其他有关规定对自有资金参与的规定的前提下,管理人可自主决定以自有资金参与集合计划。

(二)管理人自有资金参与期限

管理人以自有资金参与本集合计划的份额持有期限不得少于6个月。在参与、退出集合计划?#20445;?#24212;当提前5个工作日告知委托人和托管人。

管理人以自有资金参与集合计划的份额持有期限不得少于6个月;并且管理人在存续期内以自有资金参与、退出集合计划?#20445;?#24212;当提前5个工作日告知委托人和资产托管机构。为应对巨额退出,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,管理人参与的自有资金参与、退出可不受上述限制,但需事后及时告知委托人和托管人。

(三)自有资金参与的比例

管理人以自有资金参与本集合计划的总份额不得超过集合计划总份额的16%;管理人及其附属机构以自有资金参与本集合计划的份额合计不得超过本计划总份额的50%。

因集合计划规模变动等客观因素导致管理人以自有资金参与本集合计划的总份额被动超过集合计划总份额的16%,或管理人及其附属机构以自有资金参与本集合计划的份额合?#31080;?#21160;超过本计划总份额的50%, 管理人或管理人及其附属机构应及时退出部分或全部参与的自有资金,直至符合中国证监会规定及本合同约定。

(四)管理人自有资金参与部?#20540;?#25910;益分配

管理人自有资金参与份额与委托人持有计划份额享有同等参与收益分配的权利,也有承担与计划份额相对应损失的责任。

(五)信息披露

管理人以自有资金参与和退出?#20445;?#31649;理人应当提前5个工作日在管理人网站向委托人及托管人披露。为应对本计划巨额赎回以解决流动性风险,或者中国证监会认可的其他情形,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,管理人及其附属机构以自有资金参与及其后续退出本计划可不受上述限制,但应及时告知委托人和托管人,并向管理人所在地中国证监会派出机构及证券投资基金业协会报告。

 

 

 

集合计划成立的条件、时间

集合计划成立应?#26412;?#22791;下列条件:

1、 募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;

2、 初始募集规模不低于1000万元;

3、委托人不少于2人(含)且不超过200人(含);

4、符合中国证监会规定以及本合同约定的其他条件。

在集合计划募集金额缴足之日起十个工作日内,经管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本计划进行验资并出具验资报告后,管理人公告集合计划成立。

在集合资产管理计划初始募集期间,管理人和销售机构必须将初始募集期间客户的资金存入注册与过户登记人开立的专门账户。在集合计划设立完成、开?#32426;?#36164;运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。在集合计划完成备案前不得开展投资活动,以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品?#20540;?#38500;外。参与资金在初始募集期内产生的利息将转化成集合计划份额归委托人所有,利息金额以本计划注册与过户登记人的记录为准。

集合计划设立失败(本金及利息返还方式)

    集合计划初始募集期结束,集合计划未达到上述集合计划成立条件的,或发生使集合计划无法设立的不可抗力事件,集合计划设立失败。

本集合计划不成立?#20445;?#31649;理人应当承担下?#24615;?#20219;:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。计息期间及利息金额以本计划注册与过户登记人的记录为准。

集合计划

份额转让

本集合计划份额转让见合同规定。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

费用种类(计提标准、方法、支付方式)

1、管理人的固定管理费

本计划应给付管理人固定管理费。

管理人的固定管理费按前一日委托资产净值的1%的年费率计提,委托人与管理人双方后续可以根据业务开展情况以《管理费通知书》的?#38382;?#23545;固定管理费再行约定。具体计算方法如下:

H = E × 1% ÷ 365

H 为每日应计提的固定管理费;

E 为前一日集合计划资产净值。

管理人的固定管理费每日计提,逐日累计,每自然季度支付一次。经资产管理人和资产托管人核对后,由资产托管人于每个自然季度的次月首日起五个工作日之内从委托资产中一次性支付给资产管理人。若因法定节假日、休息日,或战争、自然灾害等不可抗力?#29575;?#26080;法按时支付的,则顺延至情形消除后的首个工作日支付。

2、托管人的托管费

本计划应给付托管人托管费,资产托管费按前一日委托资产净值的0.03%的年费率计提,具体计算方法如下:

H = E × 0.03% ÷ 365

H 为每日应计提的;

E 为前一日集合计划资产净值。

托管人的托管费每日计提,逐日累计,每自然季度支付一次,由托管人于下一个自然季度首日起10个工作日内依据管理人划款指令从本计划资产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

3、证券交易费用

本计划应按规定比例在发生证券交易时计提并支付经手费、证管费、过户费、印花税、证券结算风险基金、佣金、基金申购赎回费等税费,作为交易成本从本计划资产中直接扣除。

本计划向所租用交易单元的券商支付佣金(该佣金已扣除证券结算风险基金),其费率由管理人根据有关政策法规?#33539;ǎ?#24182;在发生证券交易时按每笔成交金额计提。在每季度首日起10个工作日内支付给提供交易单元的券商。

4、集合计划注册登记费用

集合计划注册登记费用按有关规定列支。

5、与本计划相关的审?#21697;眩?/p>

在存续期间发生的集合计划审?#21697;?#29992;,在合理期间内摊销计入集合计划。

本计划的年度审?#21697;眩?#25353;与会计师事务所签订协议所规定的金额,在被审计的会计期间,按直线法在每个自然日内平均摊销。

6、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

银行结算费用、银行间市场账户维护费、开户费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费、托管账户的账户维护费用、注册与过户登记人收取的相关费用等集合计划运营过程中发生的相关费用、在存续期间及资产变现期间发生的集合计划信息披露费用、律师费、诉讼费、仲裁费、公证费、评估费、鉴定费?#25512;?#20182;?#38382;?#30340;资产处置和变现费,以及如果国家有关规定调整可以列入的其他费用在集合计划费用中按有关规定列支。

银行结算费用,在结算完成后一次计入集合计划费用。

银行间市场账户维护费,按银行间市场规定的金额,在相应的会计期间一次性计入费用。

开户费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费、托管账户的账户维护费用、注册与过户登记人收取的相关费用、在存续期间及资产变现期间发生的集合计划信息披露费用、律师费、诉讼费、仲裁费、公证费、评估费、鉴定费?#25512;?#20182;?#38382;?#30340;资产处置和变现费在发生时一次计入集合计划费用。

与集合计划运营有关的其他费用,如果金额较小,或者无法对应到相应会计期间,可以一次进入集合计划费用;如果金额较大,并且可以对应到相应会计期间,应在该会计期间内按直线法摊销。

上述计划费用中第4至6项费用由管理人根据有关法律法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付。

不由集合计划承担的费用

资产管理计划成立前发生的费用,以及存续期间发生的与募集有关的费用,管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失,以及处理与本计划运作无关的事项发生的费用等不列入本计划费用。

业绩

报酬

在分红日(如有)、委托人退出日和计划终止日,管理人有权收取管理人业绩报酬(以下简称“业绩报酬”),管理?#31169;?#26681;据委托人持有的每笔委托份额期间年化收益率(R)情况收取业绩报酬。存续期间经委托人及托管人同意,管理人可根据市场情况调整业绩报酬计提基准。业绩报酬提取比例不得超过业绩报酬计提基?#23478;?#19978;投资收益的60%。

1、管理人收取业绩报酬的原则:

(1)符合业绩报酬计提标?#38469;保?#22312;业绩报酬计提日计提业绩报酬,提取频率不超过每6个月一次。(因投资者退出资产管理计划,管理人按照本合同的约定提取业绩报酬的,不受前述提取频率的限制。)

(2)集合计划分红日为业绩报酬的计提日,在集合计划分红日提取业绩报酬的,业绩报酬从分红资金中扣除。

(3)委托人的退出日为业绩报酬的计提日,委托人退出(包括开放期退出和集合计划终止时退出)本计划时提取业绩报酬的,业绩报酬从委托人退出资金或清算资金中扣除。

(4)业绩报酬收取对象为本计划的所有参与份额,具体提取方法见下述“2、业绩报酬计提标准”。

2、业绩报酬的计提标准:

业绩报酬以上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日(如上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日不存在,委托人初始募集期参与的以集合计划成立日为上一个业绩报酬计提日,存续期参与的以委托人参与确认当日为上一个业绩报酬计提日。如本集合计划存续期由于变更合同条款且涉及业绩报酬计提日调整的,以管理?#31169;?#26102;的调整公告为准)到本次业绩报酬计提日的持有其未扣除业绩报酬的期间年化收益率(R),作为计提业绩报酬的基准。管理人提取业绩报酬按持有期未扣除业绩报酬的期间年化收益率(R)设置计提比例标准。

业绩报酬的具体计算及支付如下:

 

管理人业绩报酬Y=

0,          当R≤0%时

R×20%×G×D/365,  当R>0%时

其中:

为本计划的收益率;

为本计划业绩报酬计提日的单位累计净值;

为本计划上一业绩报酬计提日的单位累计净值;

为本计划上一业绩报酬计提日的单位净值;

Y 为管理人应计提的业绩报酬;

G为本计划委托人在上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日的资产净值总额;

D 为本计划上一个发生业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的天数;

业绩报酬的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此带来的收益和损失归入计划资产。本计划于计划分红日(如有)、资产委托人退出日或本计划终止清算日计提业绩报酬。本计划于计划分红日(如有)、资产委托人退出日或本计划终止清算日计提业绩报酬。

3、业绩报酬支付

由于业绩报酬计算涉及注册登记数据,管理人业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成,托管人不承担复核业绩报酬的责任。业绩报酬在业绩报酬计提日计提并支付,由管理人在计提当日向托管人发送业绩报酬计提金额,托管?#21496;?#27492;计提应付管理人业绩报酬。由管理人向托管人发送业绩报酬划付指令,托管人应在收到指令的五个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。管理人收取业绩报酬的账户同上述收取管理人的管理费账户。

 

 

 

 

 

 

 

 

收益

构成

本计划收益包括:

1、投资所得利息和基金红利等投资收益;

2、买卖证券价差;

3、银行存款利息;

4、其它收入。

可供分配利润

可供分配利润为净收益。本计划净收益为收益扣除按照有关规定及本合同约定可以在收益中扣除的费用后的余额。本计划存在日净收益为负值的可能。

收益分配条件

当集合计划单位净值不低于面值且有可分配收益?#20445;?#31649;理人可以进行收益分配。

收益分配原则

1、每份集合计划份额享有同等分配权;

2、当期收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;

3、如果投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;

4、收益分配基准日的份额净值减去每单位集合计划份额收益分配金额后不能低于面值;

5、在符合有关分红条件的前提下,管理人可自行决定收益分配时间;

6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

收益分配对象

分红权益登记日(在管理人公布的收益分配方案中?#33539;ǎ?#25152;有参与本计划的委托人。只有在分红权益登记日(?#35805;?#25324;本分红权益登记日)前购入的计划份额,并在权益登记日当天登记在册的份额才有资格参加分红。

收益分配时间

在符合有关分红条件和收益分配原则的前提下,管理人可自行决定收益分配的时间。

1、分红权益登记日:每?#38382;?#30410;分配前,管理人在管理人网站上发?#38469;?#30410;分配方案,在方案中?#33539;?#20998;红权益登记日(R日); 

2、除息日:每?#38382;?#30410;分配前,管理人在管理人网站上发?#38469;?#30410;分配方案,在方案中?#33539;?#38500;息日; 

3、如委托?#25628;?#25321;现金分红,现金红利于R+7日内划入委托人指定账户; 

4、如委托?#25628;?#25321;红利再投资,现金红利折算的集合计划份额按除息日当天净值转?#19978;?#24212;的集合计划份额。红利再投资份额于R+3日内确认。

收益分配方案

收益分配方案的内容:

收益分配方案须载明收益范围、可分配收益、分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

收益分配方案的?#33539;?#19982;报告:

本计划收益分配方案由管理人拟定,经托管人核实后由管理人报告委托人。管理人至少在R-5工作日之前(R为权益登记日)将收益分配方案向委托人公告。最终收益分配方案以管理人在管理人网站上披露的分红公告为准。

收益分配方式

1、委托人可以选择收益分配方式为两种?#21512;?#37329;分红和红利再投资;

2、委托人获得的现金分红或红利再投资份额保留到小数点后两位,第三位四舍五入,由此产生的差额部分计入集合计划资产的损益;

3、委托人未作选择的,按现金分红方式分配。如果选择红利再投资方式的,分红资金将按红利登记日的份额净值转?#19978;?#24212;的份额。同一投资人持有的集合计划份额只能选择一种分红方式,如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同,则注册登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准;

4、除分红权益登记日外,委托人可在计划存续期内选择变更收益分配的方式;

5、T日申购的计划份额不享有当日分红权益,自下一工作日起享有分红权益;T日赎回的计划份额享有当日分红权益,自下一工作日起不享有分红权益。

收益分配比例

年度收益分配比例由管理?#21496;?#23450;,具体详见分红公告。

收益分配中发生的费用

收益分配选择红利再投资的,红利再投资的份额免收参与费;收益分配时发生的银行转账等手续费用由委托人自行承担,与收益分配、退出计划的相关税收按照国家有关规定处理。

收益分配程序

1、管理人计算集合计划的可分配收益

2、管理人?#33539;?#20998;配红利的金额、时间

管理人考虑集合计划的投资策略、现金流量和客户需求,在满足本部分规定的条件下?#33539;?#25910;益分配的具体金额和具体时间。

3、管理人制定收益分配方案

收益分配方案包括集合计划可以分配的金额、分配的登记日(分红权益登记日)?#32479;?#24687;日、分配方式及其选择?#25176;?#25913;、现金分红划款时间、红利再投资的确认日等,至少提前5个工作日公告。 

4、计算分配金额

管理人在除息日按当日可分配金额计算最终分红数额。

5、管理人通知委托人

管理人?#33539;?#25910;益分配方案并经托管人确认后,将收益分配方案在管理人网站上公布。最终收益分配方案以管理人网站上公布的分红公告为准。 

6、实施分配方案

委托?#25628;?#25321;现金分红方式的,管理?#31169;?#25910;益分配款划入相应销售推介机构结算备付金账户,?#19978;?#21806;推介机构划入委托人指定账户。 

委托?#25628;?#25321;红利再投资的,管理人于R+3日内将转换份额计入委托人所持份额总额。

信息披露

本计划的信息披露将严格按照《证券期货投资者?#23454;?#24615;管理办法》、《基金募集机构投资者?#23454;?#24615;管理实施指引(试行)》、《关于规范金融机构资产管理业务的指?#23478;?#35265;》、《证券期货经营机?#39038;?#21215;资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机?#39038;?#21215;资产管理计划运作管理规定》等相关行业规范的规定及本合同、计划?#24471;?#20070;的约定进行。

管理人应当向委托人主动、真实、准确、完整、及时地披露资产管理产品的募集信息、资金投向、杠杆水平、收益分配、托 管安排、投资账户信息和主要投资风险等内容。国家法律法规另有规定的,从其规定。

本计划的信息披露事项将以管理人在管理人网站上(www.18.cn)公告等?#38382;?#25552;供给委托人。

(一)定期报告

包括集合计划单位净值、集合计划季度(年度)报告。

1、 集合计划单位净值。

本计划实行净值化管理,净值的生成应当符合企业会计准则的规定,及时?#20174;?#22522;础金融资产的收益和风险。本计划成立后,在存续期内管理人每周在管理人网站上公告经过托管人审核的集合计划单位净值、累计单位净值。期间如遇节假日顺延至下一工作日。

2、集合计划的季度报告。

管理人、托管人在每季?#35748;?#22996;托人提供一次准确、完整的季度报告,披露报告期内资产管理计划运作情况,包括但不限于:管理人履职报告;托管人履职报告;资产管理计划投资表现;资产管理计划投资组合报告;资产管理计划投资收益分配情况;投资经理变更、重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项;中国证监会规定的其他事项。集合计划季度报告应于每季度结束之日起一个月内通过管理人网站公告,并由管理人报送中国证券投资基金业协会及管理人住所地中国证监会派出机构。管理人应当在上述信息披露时限内将当期管理报告提供给托管人复核,并给托管人预留足够的复核时间,同时托管人应当办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。集合计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,管理人和托管人可以不编制当期的季度报告。

3、集合计划的年度报告。

管理人、托管人在每年?#35748;?#22996;托人提供一次准确、完整的年度报告,披露报告期内资产管理计划运作情况,包括但不限于:管理人履职报告;托管人履职报告;资产管理计划投资表现;资产管理计划投资组合报告;资产管理计划财务会?#31080;?#21578;;资产管理计划投资收益分配情况;投资经理变更、重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项;中国证监会规定的其他事项。集合计划年度报告应于每年度结束之日起四个月内通过管理人网站公告,并由管理人报送中国证券投资基金业协会及管理人住所地中国证监会派出机构。集合计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,管理人和托管人可以不编制当期的年度报告。

(二)临时报告

本计划在运作过程中发生下列可能对集合计划?#20013;?#36816;营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件,管理人应当在管理人网站及时向客户披露,并向管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。临时报告的情形包括但不限于:

1、集合计划运作过程中,负责集合资产管理业务的高级管理人员或投资经理发生变更,或出现其他可能对集合计划的?#20013;?#36816;作产生重大影响的事项;

2、暂停受理或者重新开?#38469;?#29702;参与或者退出申请;

3、发生巨额退出并延期支付;

4、集合计划终止和清算;

5、集合计划资产的估值错误导致错误偏差达到计划资产净值的0.5%;

6、管理人以自有资金参与和退出;

7、合同的补充、修改与变更;

8、与集合计划有关的重大诉讼、仲裁事项;

9、负责本计划的代理销售推介机构发生变更;

10、集合计划投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券;

11、管理?#31169;?#38598;合计划资产用于申购(包括网下申购和网上申购)本公司担任保荐人、主承销商的新股或其他首次发行证券。

12、管理人、托管人因重大违法违规,被中国证监会取消相关业务资格;

13、管理人、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责;

14、其他根据法律法规和中国证监会的有关规定应当披露的重大事项。

当本计划出现本合同“风险揭示及其相应风险防范措施”部分中的有关情?#38382;保?#38598;合计划管理人必须按照法律、法规及中国证监会的有关规定,在知晓该情形之日起两个工作日内在管理人网站上公布。

(三)委托人查阅

集合计划?#24471;?#20070;、集合资产管理合同文本和推介材料存放在各推介场所,委托人可在营业时间免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对委托人按上述方式所获得的文件及其复印件,管理人和托管人保证与所通告的内容完全一致。

(四)信息披露方式

集合资产管理定期报告、托管定期报告及其他临时通告等信息披露文件放置于管理人网站(www.18.cn),供委托人查阅。

集合计划

的展期

1、在存续期间,本集合计划运营规范,管理人、托管人?#27425;?#21453;法律、行政法规、中国证监会规定以及本合同的约定;

2、展期没有损害投资者利益的情形;

3、托管人同意继续托管展期后的集合计划资产;

4、中国证监会规定的其他条件。

集合资产管理计划展期的,应当符合集合资产管理计划的成立条件。

(二)展期的程序与期限

1、展期的程序:

(1)展期的公告

集合计划符合展期条件拟展期?#20445;?#31649;理人于集合计划到期前3个月且不短于1个月期间内在管理人指定网站上公告,管理?#31169;?#21516;时公告集合计划的具体展期方案。

(2)委托人答复

管理人应在上述公告后15个工作日内通过管理人指定网?#20928;?#20197;书面或电子邮件等方式将展期相关事宜通知委托人,征求委托人意见,委托人应根据管理人指定网站公告要求在规定的期限内明确意见。若委托人同意本集合计划展期,则委托人应根据管理人指定网站公告要求在规定的期限内重新签订资产管理合同。截至存续期届满日,委托人未给出明确答复的,视为不同意展期。

(3)不同意展期的委托人所持有份额的处理办法

展期经管理人指定网站公告和书面通知委托人后,不同意展期的委托人,管理人保障委托人到期合法终止合同的权利,管理?#31169;?#22312;本集合计划原存续期届满之日将该部分委托人份额全?#23458;?#20986;,并分配收益。

(4)展期的成立

存续期满,集合计划符合展期条件,并且同意本集合计划展期的委托人不少于2人,管理?#31169;?#22312;存续期满后10个工作日之内公告本集合计划展期成立。

(5)展期的失败

若集合计划展期失败,本集合计划将进入清算终止程序。

2、展期的期限:管理人应在公告具体展期方案时?#33539;?#23637;期的具体期限。

(三)展期情况备案

本集合计划展期后5个工作日内,管理?#31169;?#23637;期情况公告并报中国证券投资基金业协会备案,同时抄送住所地中国证监会派出机构。

风险揭示

参见管理合同第24部分或本集合计划风险揭示书。

终止和清算

(一)集合计划的终止

集合计划的终止是指由于法定或者约定情形的出现,管理人终止运营并清算集合计划资产后,将集合计划剩余资产按一定标准返还给委托人,最终注销该集合计划的行为。

本计划终止?#20445;?#31649;理人和托管人应该遵照中国证监会相关规定或指示,采取必要和?#23454;?#30340;措施,在扣除管理费(包括固定管理费和业绩报酬)、托管费等费用后,将清算后的剩余资产,按照委托人持有集合计划份额占集合计划总份额的比例,以货?#19994;男问?#20998;配给委托人。

如果因任何原因托管人退出本计划或不能履行有关义务,管理人应立即寻找其他有资格的托管?#31169;?#34892;替代,管理人应在尽可能短的时间内与新的托管人签署托管协议,并完成有关法律手续以确保新的托管人承担本计划项下的有关托管义务。委托人和管理人在此期间应继续履行本合同项下的有关义务。

管理人应当自本计划终止之日起五个工作日内报中国证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

(二)集合计划应当终止的情形

如出现下列情形之一,本计划应当终止:

1、集合计划存续期届满且未展期的;

2、管理人被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没?#34892;?#30340;管理人承接;

3、托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没?#34892;?#30340;托管人承接;

4、存续期间,?#20013;?#20116;个工作日投资者少于2人; 

5、经全体投资者、管理人和托管人协商一致决定终止的;

6、不可抗力的发生导致本计划不能存续;

7、出现法律法规、中国证监会及自律组织规定或通知(包括口头指?#23478;?#35265;)停止此类集合业务的;

8、发生资产管理合同约定的应当终止的情形;

9、法律、法规规定或中国证监会规定的其他情况;

10、管理人根据本集合计划实际运营状况,认为有必要提前终止本计划的其他情形。

(三)集合计划的清算

1、管理人自集合计划终止之日起5个工作日内成立集合计划清算小组,集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算;

2、清算过程中发生可能影响委托人合同权益的重大事项的,管理人应当在重大事项发生或管理人应当知道重大事项发生之日起5个工作日内在将相关情况在管理人网站上公布;

3、清算结果由管理人在清算结束后5个工作日内报告中国证券投资基金业协会备案,同时抄送住所地中国证监会派出机构,并在管理人网站公?#35760;?#31639;结果;

4、清算结束后30个工作日内,管理人和托管人应当在扣除清算费用、管理费(包括固定管理费和业绩报酬)及托管费等费用后,将集合计划资产按照委托人拥有集合计划份额的比例或本合同的约定以货?#26131;?#37329;的?#38382;?#20840;部分派给委托人,并注销集合计划专用证券账户和资金账户;

5、若本计划在终止之日有未能流通变?#20540;?#35777;券,管理人可?#28304;?#21046;定二次清算方案,该方案应经托管人认可,并通过管理人网站进行披露。管理人应根据二次清算方案的规定,对前述未能流通变?#20540;?#35777;券在可流通变现后进行二次清算,并将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例或本合同的约定,以货币?#38382;?#20840;部分配给委托人,并注销集合计划专用证券账户和资金账户。

(四)资产清算主体

计划终止后,由管理人负责本计划的资产清算,托管人应协同管理?#31169;?#34892;必要的清算活动。

(五)清算程序

管理人应按以下程序进行:

1、计划终止后,由管理人对计划资产进行清理和确认;

2、对资产进行评估和变现;

3、聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行审计并出具专项审?#31080;?#21578;;

4、将清算结果报告中国证券投资基金业协会备案,同时抄送住所地中国证监会派出机构;

5、将清算结果在管理人网站公布;

6、对资产进行分配。按照本部分“(三)集合计划的清算”的规定分配和返还资产。

(六)清算费用

清算费用是指管理人在进行资产清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由管理人优先从清算资产中支付。

(七)清算账册及文件的保存

集合资产管理计划清算账册及有关文件由托管人按相关法律法规规定年限?#21672;票?#23384;,保存期不少于二十年。

特别?#24471;?/strong>

本?#24471;?#20070;作为《管理合同》的重要组成部分,与《管理合同》具有同等法律效力。

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